審核

關注

要點

● 專利的來源及權屬問題：專利可以通過自主研發、合作研發的方式原始取得，亦可以通過轉讓或許可的方式獲得，核心專利的取得方式及權屬問題直接影響企業核心技術的穩定性及創新能力。根據專利來源方式的不同，關注重點具體包括：

? 自主研發

? 關注核心技術及專利的形成過程；

? 關注公司核心專利的來源以及構成，技術屬于原始創新、集成創新或轉讓引進消化吸收再創新；

? 關注是否存在侵犯第三方知識產權或技術秘密的情形或風險，是否存在糾紛或潛在糾紛；

? 關注核心專利發明人的在職/離職狀態；若發生核心專利發明人離職，對公司研發生產經營的影響，是否存在潛在糾紛，是否存在核心技術泄密風險；

? 關注發明人是否涉及職務發明，發明人在相關專利形成過程中所起的作用。

? 合作研發.

? 關注合作研發項目與發行人核心技術的關系；

? 關注專利等知識產權的歸屬、使用、收益分配方案；是否存在共享知識產權的情形，是否存在糾紛或者潛在糾紛；

? 關注關注是否對外部單位存在技術依賴、合作研發是否存在糾紛或潛在糾紛。

? 轉讓

? 關注轉讓價格的合理性和公允性；

? 關注是否對外部單位存在技術依賴；

? 關注企業的自主研發能力。

? 許可

? 關注許可方式、期限、地域；

? 關注是否對外部單位存在技術依賴；

? 關注企業的自主研發能力。

? 總體而言，雖然審核中并不禁止擬上市企業以轉讓或許可（License-In）方式獲得專利權，但是若所有或者絕大部分核心專利均通過轉讓或許可方式獲得，則審核部門往往會質疑企業的自主研發能力。

? 專利的布局及先進性：

? 布局

? 關注形成核心技術和主營業務收入的發明專利數量；

? 關注專利在主營業務及產品或服務中的應用，專利權利對主要在研產品的保護力度是否足夠；

? 關注專利受到第三方侵權對企業業務的影響，企業主營業務相關專利的保護制度和執行情況；

? 關注海內外專利的布局情況，與可比公司專利的比較。

? 先進性  

? 關注核心專利的質量，被引用次數、維持年限、關鍵性能指標；

? 關注核心專利時間較早是否存在技術迭代風險；

? 關注核心專利與核心技術的對應關系。

? 專利法律狀態及糾紛：專利涉訴公告在申請上市時屢見不鮮，需要根據案件情況來做具體的分析與應對，通過充分披露可能可以爭取到審核部門的理解。

? 法律狀態

? 關注專利的法律狀態；

? 關注是否存在相關訴訟或仲裁、擔保或其他權利限制（保全)，是否存在到期注銷、終止等異常情況。

? 專利糾紛

? 關注專利糾紛是否影響發行人獨立完整的研發體系和研發能力；

? 關注專利糾紛的具體原因、賠償金額、案件進展；

? 關注涉訴專利、商標等知識產權在業務中的具體作用，是否涉及發行人業務中的核技術、重要技術或不可或缺的技術；

? 關注專利糾紛是否存在敗訴風險、是否對生產經營造成重大影響、產品或服務是否存在安全隱患；

? 關注核心專利發明人員的離職是否存在核心技術泄漏以及專利糾紛的風險。

? 涉及專利的其他問題

? 專利出資問題，用作出資的專利是否涉及職務發明，是否實際投入發行人使用；

? 出資技術的具體應用情況，與發行人主營業務的對應關系。

? 注重培養自有研發團隊，提升自主研發實力；

? 提前做好專利布局規劃，不僅要關注專利數量，更應該匹配技術特征以及研發進度而關注專利類型和質量，從“技術先進性的本源”出發做好專利布局；

? 注重關于專利的信息披露質量，需要符合專利到技術、技術到產品、產品到商品、商品到市場的客觀發展規律和內在演化邏輯;

? 涉及高校及科研院所高校教師在崗創業、兼職的，建議提前與所在單位做好溝通，并充分履行專利技術轉化所必需的相關程序。