第一條  為加強(qiáng)公司合規(guī)管理，建立健全合規(guī)管理體系，提升公司合規(guī)管理水平，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于公司及下屬子公司（統(tǒng)稱公司）。

第三條  本辦法所稱合規(guī)，是指新《公司法》施行后公司合規(guī)管理辦法全解析及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司章程和內(nèi)部規(guī)章制度等要求（以下統(tǒng)稱法律、法規(guī)和準(zhǔn)則）。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任、受到行政處罰或造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失等負(fù)面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

第四條  公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：

（一）合規(guī)是底線。合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)，公司必須堅(jiān)持一切經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)是公司生存發(fā)展不可逾越的底線。

（二）全員合規(guī)。合規(guī)是公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理能力，為用戶和社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。

第五條  公司開(kāi)展合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下基本原則：

（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，全面落實(shí)依法治企工作部署，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程。

（二）全面性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各個(gè)業(yè)務(wù)條線、各部門、各子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（三）主動(dòng)性原則。公司及其全體工作人員在工作中應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)遵守合規(guī)管理制度，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或隱患應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)管理部門支持，由合規(guī)管理部門根據(jù)反饋的情況提供針對(duì)性的解決方案。

（四）獨(dú)立性原則。合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，公司其他部門不得以任何理由干涉、限制和阻撓。

（五）持續(xù)性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)通過(guò)合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)、執(zhí)行、評(píng)價(jià)及改進(jìn)閉環(huán)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)完善與提升。

第二章  合規(guī)管理組織體系

第六條  公司黨組織應(yīng)當(dāng)發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

公司黨建工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在黨組織領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

第七條  公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)的作用，決定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理的基本辦法；

（二）推動(dòng)公司建立完善合規(guī)管理體系；

（三）決定合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能；

（四）法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第八條  公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人員向董事會(huì)提出撤換建議。

第九條  公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)是公司高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)管理公司內(nèi)控合規(guī)管理部門的工作。合規(guī)總監(jiān)由公司董事會(huì)聘任或解聘，向公司董事會(huì)報(bào)告工作。

第十條  公司內(nèi)控合規(guī)管理部門是公司的合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)公司的重要營(yíng)運(yùn)行為、下屬公司管控、信息披露和法律法規(guī)遵守執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督等合規(guī)管理工作。

公司內(nèi)控合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)章制度履行以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）起草合規(guī)管理基本辦法及其他合規(guī)管理具體制度；

（二）組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警；

（三）組織開(kāi)展合規(guī)檢查與監(jiān)督；

（四）對(duì)公司規(guī)章制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，提出修改完善建議；

（五）提供日常合規(guī)建議及咨詢；

（六）組織合規(guī)培訓(xùn)，推動(dòng)建立公司合規(guī)文化；

（七）公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十一條  公司各部門、子公司對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作負(fù)首要責(zé)任，合規(guī)管理工作內(nèi)容主要包括：

（一）貫徹落實(shí)公司有關(guān)合規(guī)管理規(guī)章制度和政策，確保有關(guān)合規(guī)要求在本部門業(yè)務(wù)條線的落地；

（二）強(qiáng)化“業(yè)務(wù)必須合規(guī)”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)職能領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)和報(bào)告；

（三）識(shí)別評(píng)估和應(yīng)對(duì)本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常業(yè)務(wù)的合規(guī)性論證審查；

（四）制訂完善本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程；

（五）對(duì)合規(guī)管理部門詢問(wèn)和提示的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，進(jìn)行調(diào)研和分析，及時(shí)反饋結(jié)果；

（六）組織開(kāi)展本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)合規(guī)培訓(xùn)；

（七）接受、協(xié)助、配合合規(guī)管理部門的合規(guī)檢查，協(xié)助或者配合違規(guī)查處；

（八）組織本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)不合規(guī)行為的整改；

（九）配合完成公司其他合規(guī)管理工作。

第十二條  公司各職能部門在開(kāi)展合規(guī)管理工作時(shí)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化彼此之間及與內(nèi)控合規(guī)管理部門的合規(guī)管理溝通協(xié)調(diào)，做好合規(guī)管理配合，形成合力。

第十三條  公司應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、公司合規(guī)管理現(xiàn)狀等因素配備合規(guī)管理人員，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。合規(guī)管理人員不得承擔(dān)與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)任務(wù)。

第三章  合規(guī)管理制度體系

第十四條  公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合管理實(shí)際，建立健全合規(guī)管理制度體系，主要包括以下內(nèi)容：

（一）合規(guī)管理基本制度；

（二）合規(guī)管理行為規(guī)范（合規(guī)手冊(cè)）；

（三）針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定的專項(xiàng)合規(guī)管理細(xì)則或指南；

（四）需制定的其他相關(guān)制度和流程。

公司各部門、子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模及所適用的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，建立健全自身合規(guī)管理制度體系。

第十五條  本辦法是合規(guī)管理基本制度，明確合規(guī)管理的總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容，是制定合規(guī)管理行為規(guī)范、專項(xiàng)合規(guī)管理細(xì)則或指南的基本依據(jù)。

第十六條  公司各部門、子公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍梳理本部門、本單位或本領(lǐng)域適用的主要內(nèi)外部合規(guī)規(guī)范，形成具有針對(duì)性、指導(dǎo)性、實(shí)用性的合規(guī)管理行為規(guī)范清單，并根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第十七條  公司各部門、子公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，針對(duì)工程建設(shè)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、銷售采購(gòu)、投融資、財(cái)務(wù)管理、資本運(yùn)營(yíng)、信息披露等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，梳理相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則以及公司規(guī)章制度等合規(guī)要求，制定專項(xiàng)合規(guī)管理細(xì)則或指南。

第四章  合規(guī)管理運(yùn)行體系

第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)承諾機(jī)制，按照合規(guī)管理全員覆蓋、避免利益沖突原則，在與全體員工建立勞動(dòng)關(guān)系時(shí)按照崗位職責(zé)、合規(guī)規(guī)范和合規(guī)管理要求簽訂合規(guī)承諾書。

第十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警機(jī)制，梳理公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并及時(shí)作出預(yù)警。

第二十條  公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，及時(shí)采取有效措施處置發(fā)現(xiàn)的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部門與相關(guān)部門應(yīng)協(xié)同配合，最大限度化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查機(jī)制，公司規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)合規(guī)檢查，合規(guī)管理部門提出相應(yīng)的合規(guī)完善建議并督促落實(shí)。

第二十二條  公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)控合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)。

第二十三條公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)檢查、監(jiān)督工作：

（一）經(jīng)營(yíng)管理制度與流程制定；

（二）授權(quán)與決策；

（三）重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（四）信息系統(tǒng)安全；

（五）子公司管理。

第五章  合規(guī)管理保障體系

第二十四條  公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過(guò)信息化手段完善合規(guī)管理流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理流程記錄、存儲(chǔ)及分析。

第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)積極培育合規(guī)文化，通過(guò)合規(guī)宣傳、合規(guī)培訓(xùn)等多種形式樹(shù)立員工的合規(guī)理念，強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)。

第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)報(bào)告制度，合規(guī)管理部門對(duì)合規(guī)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。公司董事會(huì)可要求合規(guī)管理部門提交報(bào)告，作為董事會(huì)決策參考。

第二十七條  公司設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，合規(guī)管理部門通過(guò)電話、郵箱、現(xiàn)場(chǎng)接待等方式受理實(shí)名違規(guī)舉報(bào)。舉報(bào)事項(xiàng)涉及相關(guān)專業(yè)的，由相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理部門調(diào)查核實(shí)，向舉報(bào)人進(jìn)行回復(fù)，并向合規(guī)管理部門備案。對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。公司及各部門、各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

第二十八條公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)管理考核，將合規(guī)義務(wù)遵守情況、合規(guī)審查執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防控情況、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值情況等合規(guī)管理關(guān)鍵指標(biāo)納入員工考核評(píng)價(jià)體系，作為職務(wù)任免、評(píng)先選優(yōu)和獎(jiǎng)勵(lì)懲處的參考依據(jù)之一。

第六章  附 則

第二十九條本辦法未盡事宜或本辦法生效后頒布、修改的法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件與本辦法相沖突的，以法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十條本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂并解釋。

第三十一條  本辦法自公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效，修訂亦同。